山東省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則

時(shí)間:2019-07-17 09:10:00發(fā)布人:本站編輯

（2008年3月27日  山東省國資委魯國資產(chǎn)權(quán)[2008]12號(hào)）

 

目  錄

第一章  總  則

第二章  交易程序

 第一節(jié)  申請(qǐng)登記

 第二節(jié)  掛牌公告

 第三節(jié)  組織交易

 第四節(jié)  簽約成交

 第五節(jié)  資金結(jié)算

 第六節(jié)  出具產(chǎn)權(quán)交易憑證

 第七節(jié)  定向協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的特別規(guī)定

第三章  交易方式

 第一節(jié)  協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式

 第二節(jié)  拍賣方式

 第三節(jié)  招投標(biāo)方式

 第四節(jié)  競投方式

第四章  產(chǎn)權(quán)交易行為規(guī)范

第五章  附則

 

第一章  總 則

第一條  為規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易行為，保障交易雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財(cái)政部令第3號(hào)）、《山東省國有產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》（省政府令第163號(hào)）及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂本交易規(guī)則。

第二條  本規(guī)則適用于在山東產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）進(jìn)行的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。

第三條  中心受理的國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條  產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循自愿平等、誠實(shí)信用和公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第五條  產(chǎn)權(quán)交易實(shí)行交易代理制。從事產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)委托中心會(huì)員進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。

第六條 中心所從事的本省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)接受山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“省國資委”）監(jiān)督管理。

中心設(shè)立監(jiān)察室，負(fù)責(zé)監(jiān)督中心辦事處、會(huì)員以及中心各部門規(guī)范執(zhí)業(yè)。

產(chǎn)權(quán)交易各方因企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易引起的爭議,由中心協(xié)調(diào)解決,經(jīng)協(xié)調(diào)不能達(dá)成一致意見的,按照《山東省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易爭議協(xié)調(diào)處理規(guī)則》執(zhí)行。

第二章  交易程序

第七條  產(chǎn)權(quán)交易一般應(yīng)按申請(qǐng)登記、掛牌公告、組織交易、簽約成交、資金結(jié)算、出具產(chǎn)權(quán)交易憑證的程序進(jìn)行。

第一節(jié) 申請(qǐng)登記

第八條  轉(zhuǎn)讓方或受讓方委托會(huì)員進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易，應(yīng)與中心會(huì)員簽訂委托代理合同。委托方按照要求向中心會(huì)員提供有關(guān)資料，并對(duì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

第九條  會(huì)員按委托代理合同約定完成委托事項(xiàng)和提供相關(guān)服務(wù)。中心會(huì)員對(duì)委托人提供的需保密的資料，未經(jīng)許可不得披露。

第十條  轉(zhuǎn)讓方委托中心會(huì)員出讓產(chǎn)權(quán)，應(yīng)填寫《產(chǎn)權(quán)出讓申請(qǐng)書》，并提供如下材料：

（1）轉(zhuǎn)讓方的資格證明(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、章程、法定代表人身份證明、經(jīng)辦人身份證明和授權(quán)委托書)；

（2）產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明（企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)登記證明、股權(quán)托管登記證明、出資證明）；

（3）出讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及企業(yè)工商信息查詢單、組織機(jī)構(gòu)代碼證、企業(yè)章程、特種行業(yè)的相關(guān)資質(zhì)或許可證）；

（4）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策情況和批準(zhǔn)情況（企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)決議，政府或國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)出讓文件，涉及職工權(quán)益的應(yīng)出具職工大會(huì)或職工代表大會(huì)決議和勞動(dòng)保障部門核準(zhǔn)的書面文件）；

（5）出讓標(biāo)的企業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和近期財(cái)務(wù)報(bào)表；

（6）出讓標(biāo)的企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案文件；

（7）對(duì)受讓條件的基本要求；

（8）債權(quán)金融機(jī)構(gòu)出具的債權(quán)處理意見書（僅在出讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位時(shí)提供）；

（9）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（10）其他需要披露的事項(xiàng)。

第十一條  接受委托的會(huì)員依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提供的有關(guān)材料，制作投資價(jià)值分析報(bào)告，并出具材料審核意見。

投資價(jià)值分析報(bào)告內(nèi)容包括：緒言；出讓標(biāo)的企業(yè)基本概況；經(jīng)營業(yè)績；盈利預(yù)測與投資價(jià)值；風(fēng)險(xiǎn)因素與對(duì)策；重要合同及重大法律訴訟事項(xiàng)等。

第十二條  收到產(chǎn)權(quán)交易申請(qǐng)后，中心對(duì)提交的有關(guān)申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審核，于2個(gè)工作日內(nèi)作出受理與否的意見。中心同意受理的，與轉(zhuǎn)讓方簽訂《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易協(xié)議書》。

第十三條  意向受讓方委托中心會(huì)員購買產(chǎn)權(quán)，簽訂委托代理合同，填寫《產(chǎn)權(quán)購買申請(qǐng)書》，并提交如下書面材料：

（1）受讓方的資格證明（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、章程、法定代表人身份證明、經(jīng)辦人身份證明和授權(quán)委托書；受讓方為自然人的，僅提供個(gè)人身份證明）；

（2）近期財(cái)務(wù)報(bào)表，支付能力證明；

（3）受讓條件載明的資質(zhì)證明和相關(guān)承諾；

（4）需要提供的其他資料。

第十四條  兩個(gè)及兩個(gè)以上法人、自然人或其他組織聯(lián)合購買產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)事先簽訂協(xié)議,組成聯(lián)合購買體，并以其中一個(gè)受讓方的名義參與購買。

第十五條  意向受讓方對(duì)《產(chǎn)權(quán)購買申請(qǐng)書》的填寫內(nèi)容及所提交的材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。受托會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方提交的材料進(jìn)行核實(shí)，并出具材料審核意見。

第十六條  中心在意向受讓方提交材料后，按照掛牌公告的受讓條件，對(duì)意向受讓方材料進(jìn)行審核并辦理登記。

意向受讓方購買產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)?jiān)谥行膶徍送ㄟ^后，意向受讓方與中心簽訂《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易協(xié)議書》，并在掛牌公告期滿2個(gè)工作日內(nèi)繳納購買保證金。

第十七條  購買保證金一般用于賠償因意向受讓方違約而造成的損失，也可用于抵交交易費(fèi)用或交易價(jià)款。確定受讓方后，中心應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)向未成交的意向受讓方無息退還購買保證金。

購買保證金繳納金額可以由轉(zhuǎn)讓方和中心根據(jù)出讓標(biāo)的的掛牌價(jià)格協(xié)商約定；沒有約定的一般按照出讓產(chǎn)權(quán)掛牌底價(jià)3%的標(biāo)準(zhǔn)繳納，最低1萬元，最高30萬元；產(chǎn)權(quán)出讓標(biāo)的進(jìn)行競價(jià)交易的，購買保證金自動(dòng)轉(zhuǎn)為競價(jià)保證金。

第十八條  掛牌期間，中心負(fù)責(zé)意向受讓方登記；掛牌期滿后，中心不再受理登記。

第二節(jié) 掛牌公告

第十九條  簽訂《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易協(xié)議書》后的5個(gè)工作日內(nèi)，中心對(duì)轉(zhuǎn)讓方所提交材料進(jìn)行審核，并辦理掛牌手續(xù)。

第二十條  掛牌公告的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息包括如下內(nèi)容：

（1）出讓標(biāo)的的基本情況；

（2）出讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況；

（3）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；

（4）出讓標(biāo)的企業(yè)近期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)；

（5）出讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)或者備案情況；

（6）受讓方應(yīng)當(dāng)具備的基本條件；

（7）管理層擬受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的情況；

（8）其它需披露的事項(xiàng)。

第二十一條  轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)出讓標(biāo)的情況在掛牌公告中對(duì)受讓方提出應(yīng)當(dāng)具備的條件或要求受讓方承諾條件。

在征集受讓方時(shí)，轉(zhuǎn)讓方可以對(duì)受讓方的資質(zhì)、商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的受讓條件。

受讓方一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有良好的財(cái)務(wù)狀況或支付能力；良好的商業(yè)信用；受讓方為自然人的，應(yīng)具有完全民事行為能力；法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

轉(zhuǎn)讓方要求受讓方承諾條件的內(nèi)容可以有：轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付方式和期限的要求；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及企業(yè)職工安置的要求；債權(quán)、債務(wù)處置的要求；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割期間，企業(yè)經(jīng)營性盈虧承擔(dān)的要求；受讓產(chǎn)權(quán)后對(duì)標(biāo)的企業(yè)資金、技術(shù)等方面的支持；需要明確的其他條件。

對(duì)受讓條件表述不明確或者有違反公平競爭內(nèi)容的，中心向轉(zhuǎn)讓方提出修改建議，或要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓條件的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)作出書面解釋和具體說明。受讓條件及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的書面解釋和具體說明經(jīng)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，在掛牌公告中一同公布。未經(jīng)公布的受讓條件不得作為確認(rèn)或否定意向受讓方資格的依據(jù)。

第二十二條  掛牌公告的內(nèi)容由中心會(huì)同轉(zhuǎn)讓方商定，并由中心在公開發(fā)布前報(bào)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，轉(zhuǎn)讓方隸屬的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在2個(gè)工作日內(nèi)未明確表示異議的，中心可進(jìn)行信息發(fā)布。

第二十三條  掛牌公告的信息在省級(jí)以上公開發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或金融類報(bào)刊上以中心名義發(fā)布，同時(shí)在中心網(wǎng)站和交易場所發(fā)布。掛牌公告期不少于20個(gè)工作日，轉(zhuǎn)讓方可與中心協(xié)商約定掛牌期限，一般不超過40個(gè)工作日。掛牌公告期自報(bào)刊發(fā)布信息之日起計(jì)算。

第二十四條  掛牌公告中公布的受讓條件，一經(jīng)發(fā)布不得擅自變更。在中心尚未收到正式受讓意向申請(qǐng)前，確需變更受讓條件的，應(yīng)經(jīng)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，在原信息發(fā)布渠道予以公告，公告期重新計(jì)算。

第二十五條  掛牌期間，中心為意向受讓方辦理購買申請(qǐng)登記。登記的意向受讓方?jīng)]有響應(yīng)掛牌公告中受讓條件的全部要求，或者提出帶有附加條件的受讓要求的，中心提示意向受讓方進(jìn)行調(diào)整、糾正；掛牌公告期間該意向受讓方?jīng)]有做出調(diào)整、糾正的，取消其受讓資格。

中心按照公布的受讓條件對(duì)意向受讓方資格進(jìn)行審核，提出具備受讓資格的意向受讓方名單，在征求轉(zhuǎn)讓方意見后，最終確認(rèn)意向受讓方資格，并告知相關(guān)各方。

第二十六條  掛牌期滿，沒有征集到意向受讓方的，中心可根據(jù)轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)?jiān)俅螔炫?。再次掛牌轉(zhuǎn)讓方可根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定變更掛牌內(nèi)容和條件，再次掛牌不得少于20個(gè)工作日。

第二十七條  在掛牌期間對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的存有爭議或有重大資產(chǎn)調(diào)整情況的，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，中心中止或暫緩交易，并在中心網(wǎng)站發(fā)布提示性公告。

中止交易期間轉(zhuǎn)讓方應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)信息。中止交易期滿，轉(zhuǎn)讓方可提出再次掛牌的申請(qǐng)，同時(shí)在中心網(wǎng)站發(fā)布提示性公告。再次掛牌不少于20個(gè)工作日。

第二十八條  在掛牌期內(nèi)沒有征集到意向受讓方，且轉(zhuǎn)讓方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出再次掛牌申請(qǐng)的，自然撤牌。

掛牌期間有下列行為，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以撤牌：

（一）因不可抗力導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的或轉(zhuǎn)讓方發(fā)生重大變化，致使轉(zhuǎn)讓方無法履行承諾義務(wù)的；

（二）轉(zhuǎn)讓方提供虛假材料或信息，掛牌內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)的；

（三）轉(zhuǎn)讓方隱瞞真相，產(chǎn)權(quán)處置權(quán)喪失或受限制的；

（四）經(jīng)山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的撤牌行為。

第二十九條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目掛牌公告期間，意向受讓方可以通過交易場所、網(wǎng)站和報(bào)刊查詢項(xiàng)目信息。如需進(jìn)一步了解情況，可委托中心會(huì)員查詢轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的詳細(xì)資料。

第三節(jié) 組織交易

第三十條  中心是產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的組織人，為交易提供場所及相關(guān)服務(wù)。受托會(huì)員應(yīng)當(dāng)為委托人提供有關(guān)交易的政策咨詢、方案策劃、居間、代理等服務(wù)，并配合中心協(xié)調(diào)交易過程中相關(guān)事項(xiàng)。

第三十一條  掛牌公告期滿，確認(rèn)意向受讓方資格之日起2個(gè)工作日內(nèi)，中心將掛牌公告結(jié)果和擬采取的具體交易方式書面通知轉(zhuǎn)讓方，并抄報(bào)轉(zhuǎn)讓方隸屬的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)讓方在5個(gè)工作日內(nèi)未書面表示異議的，中心按確定的交易方式組織交易。

第三十二條  經(jīng)公開征集，只有一家意向受讓方的，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式；有兩家及兩家以上意向受讓方的，采取拍賣、招投標(biāo)、競投等競價(jià)方式。

第三十三條  采取競價(jià)交易方式的，中心委托會(huì)員在確定交易方式后5個(gè)工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)讓文件的制作。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文件的內(nèi)容依據(jù)掛牌公告內(nèi)容和要求制作，主要包括產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況、轉(zhuǎn)讓條件、競價(jià)時(shí)間、競價(jià)程序、確定受讓方標(biāo)準(zhǔn)、擬簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同主要條款、競價(jià)保證金等內(nèi)容。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文件制作完成，且轉(zhuǎn)讓方無修改意見的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文件向意向受讓方發(fā)售；轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文件需要做必要修改的，應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)提出書面修改意見，經(jīng)中心同意方可修改。

第三十四條  意向受讓方要求進(jìn)行盡職調(diào)查的項(xiàng)目，中心應(yīng)協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)讓方和相關(guān)會(huì)員予以安排。每個(gè)意向受讓方的盡職調(diào)查須分別進(jìn)行。

第三十五條  采取競價(jià)方式交易的，參與競價(jià)的競買人為在掛牌公告期間辦理登記的意向受讓方。

意向受讓方交納的競價(jià)保證金，用于賠償因意向受讓方違反規(guī)則和約定而造成的損失。確定受讓方后，中心于2個(gè)工作日內(nèi)向未成交的意向受讓方無息退還競價(jià)保證金。

第三十六條  競價(jià)活動(dòng)的保證金、交易價(jià)款往來應(yīng)通過中心統(tǒng)一結(jié)算。

第四節(jié) 簽約成交

第三十七條  確定受讓方后，交易雙方在中心組織、指導(dǎo)下簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。合同示范文本由中心提供。

第三十八條  產(chǎn)權(quán)交易合同經(jīng)交易雙方簽字蓋章，中心審核出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后生效。

第五節(jié) 資金結(jié)算

第三十九條  中心開立人民幣和外幣的產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款結(jié)算專用賬戶，為交易雙方辦理保證金、交易價(jià)款結(jié)算。

第四十條  產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后，受讓方按合同的約定將交易價(jià)款劃入結(jié)算專用賬戶。

產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款以人民幣辦理結(jié)算的，在交易雙方辦理完畢權(quán)屬變更手續(xù)后，受讓方書面通知中心，中心根據(jù)受讓方通知或國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指令辦理交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)手續(xù)。

產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款以外匯辦理結(jié)算的，中心與受讓方簽訂資金結(jié)算協(xié)議，受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃入外匯結(jié)算專用賬戶。在交易雙方辦理完畢權(quán)屬變更手續(xù)后，中心辦理結(jié)匯，并根據(jù)受讓方通知或國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指令辦理交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)手續(xù)。

第六節(jié) 出具產(chǎn)權(quán)交易憑證

第四十一條  中心出具產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)符合下列條件：

（一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂了規(guī)范的《產(chǎn)權(quán)交易合同》；

（二）根據(jù)合同約定，已將交易價(jià)款劃入結(jié)算專用賬戶；

（三）交易雙方已支付全部交易費(fèi)用；

（四）具備政府部門規(guī)定及轉(zhuǎn)讓方要求的其他條件。

第四十二條  中心審查完畢后向交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

交易雙方憑產(chǎn)權(quán)交易憑證和產(chǎn)權(quán)交易合同以及其他有關(guān)資料，到國有資產(chǎn)管理、工商行政管理、財(cái)政、土地、房產(chǎn)、稅務(wù)等部門辦理相關(guān)的變更手續(xù)。

產(chǎn)權(quán)交割由交易雙方按照合同約定辦理。

第四十三條  中心在出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后3個(gè)工作日內(nèi)，將該產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目向轉(zhuǎn)讓方隸屬的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第七節(jié) 定向協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的特別規(guī)定

第四十四條  經(jīng)省級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采取定向協(xié)議轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)入中心掛牌公示的，掛牌公示期為20個(gè)工作日。

掛牌公示項(xiàng)目交易程序適用本節(jié)規(guī)定，本節(jié)沒有規(guī)定的，適用本章其他節(jié)規(guī)定。

第四十五條  掛牌公示的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)辦理進(jìn)場掛牌公示的手續(xù)，向中心提交有關(guān)轉(zhuǎn)讓方和受讓方材料。

第四十六條  掛牌公示期滿，對(duì)掛牌公示的產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方案、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等公示內(nèi)容沒有異議的，中心組織轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，辦理資金結(jié)算手續(xù)，出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

掛牌公示期間，有對(duì)掛牌公示的產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓方案、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等公示內(nèi)容提出異議的，中心負(fù)責(zé)登記記錄。掛牌公示期滿，中心將公示結(jié)果通知轉(zhuǎn)讓方，并抄報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)讓方提出解決問題方案，報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第三章 交易方式

第四十七條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣、招投標(biāo)、競投、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第四十八條  產(chǎn)權(quán)交易方式選擇應(yīng)考慮產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的具體情況和符合條件的意向受讓方數(shù)量，由中心征求轉(zhuǎn)讓方意見確定。        

一般下列情形適用拍賣、競投交易方式：

（一）轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)不改變控股地位的；

（二）轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓參股地位的股權(quán)；

（三）核心資產(chǎn)具有較高的市場投資價(jià)值的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目；

（四）其他適合拍賣、競投方式的。

一般下列情形適用招投標(biāo)方式：

（一）轉(zhuǎn)讓方為尋求戰(zhàn)略伙伴，轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)仍保持控股地位以及進(jìn)行增資等對(duì)受讓方提出必要條件的；

（二）涉及職工安置人數(shù)眾多，債權(quán)債務(wù)處置復(fù)雜的，產(chǎn)權(quán)整體轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)讓方失去控股地位的；

（三）產(chǎn)權(quán)標(biāo)的復(fù)雜，涉及轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)規(guī)模較大的項(xiàng)目；

（四）其他適合招標(biāo)方式的。

第四十九條  除本規(guī)則規(guī)定條款外，國家有關(guān)拍賣、招投標(biāo)的法律法規(guī)對(duì)本規(guī)則所指的產(chǎn)權(quán)交易另有要求的，從其規(guī)定。

第一節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式

第五十條  采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的，中心提供場所，召集轉(zhuǎn)讓方和受讓方洽談。交易雙方協(xié)商達(dá)成一致意見后簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第二節(jié) 拍賣方式

第五十一條  產(chǎn)權(quán)拍賣活動(dòng)由中心委托拍賣公司實(shí)施，并負(fù)責(zé)拍賣活動(dòng)的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)工作。拍賣公司按照《中華人民共和國拍賣法》及有關(guān)規(guī)定召開拍賣會(huì)組織實(shí)施。

第五十二條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣程序如下：

（一）拍賣公司于確定交易方式后5個(gè)工作日內(nèi)完成拍賣文件的制作，并于拍賣會(huì)前7日在報(bào)刊和中心網(wǎng)站發(fā)布拍賣通知，通知意向受讓方辦理登記。

（二）拍賣公司組織拍賣會(huì)，拍賣成交后，買受人簽署成交確認(rèn)書和拍賣筆錄。拍賣公司將該拍賣資料交中心留存一份。

（三）拍賣成交后，交易雙方憑拍賣成交確認(rèn)書到中心簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三節(jié) 招投標(biāo)方式

第五十三條  中心委托招標(biāo)公司組織招標(biāo)。招標(biāo)公司參照《中華人民共和國招投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定組織招標(biāo)。

第五十四條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)的程序如下：

（一）組織招標(biāo)。招標(biāo)公司于確定產(chǎn)權(quán)交易方式后5個(gè)工作日內(nèi)完成文件制作，轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)文件沒有異議的，經(jīng)中心同意，招標(biāo)公司向意向受讓方發(fā)售招標(biāo)文件，并解答釋疑。產(chǎn)權(quán)招標(biāo)文件內(nèi)容依據(jù)掛牌公告內(nèi)容和轉(zhuǎn)讓條件制作，應(yīng)載明投標(biāo)須知、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等事項(xiàng)及擬簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同主要條款。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)文件應(yīng)依據(jù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)涉及的價(jià)格、職工安置、投標(biāo)人財(cái)務(wù)資信情況、經(jīng)營發(fā)展方案等綜合因素設(shè)定評(píng)分權(quán)重。評(píng)分實(shí)行百分制，涉及標(biāo)的企業(yè)控股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格分?jǐn)?shù)權(quán)重一般不低于40分，涉及標(biāo)的企業(yè)參股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格分?jǐn)?shù)權(quán)重一般不低于60分，加、減分系數(shù)按照掛牌價(jià)格與受讓價(jià)格分?jǐn)?shù)權(quán)重的比例結(jié)合其他因素合理設(shè)定；涉及職工安置的，職工安置方案分?jǐn)?shù)權(quán)重一般不低于20分。

（二）接受投標(biāo)。意向受讓方按照招標(biāo)文件要求在規(guī)定時(shí)間遞交投標(biāo)文件，交納競價(jià)保證金。

（三）開標(biāo)、組織評(píng)標(biāo)。開標(biāo)應(yīng)于投標(biāo)文件提交截止時(shí)間的同一時(shí)間進(jìn)行；評(píng)標(biāo)由中心組織的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由轉(zhuǎn)讓方代表、轉(zhuǎn)讓方隸屬的國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表和經(jīng)濟(jì)技術(shù)專家等組成，成員為5人以上單數(shù)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)組長由中心推薦。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)保密，與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人應(yīng)該回避。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)依據(jù)確定的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審打分，評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，向招標(biāo)公司提出書面評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦中標(biāo)候選人。

（四）中標(biāo)。招標(biāo)公司根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)意見，確定中標(biāo)人并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。

（五）訂立產(chǎn)權(quán)交易合同。轉(zhuǎn)讓方與中標(biāo)方應(yīng)自中標(biāo)通知書發(fā)出10個(gè)工作日內(nèi)簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，所簽訂的合同不得對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)文件和投標(biāo)文件作實(shí)質(zhì)性修改。

第四節(jié) 競投方式

第五十五條  中心組織競投，在確定除轉(zhuǎn)讓價(jià)格外的其他出讓條件后，通過口頭競價(jià)、電子競價(jià)交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)、網(wǎng)絡(luò)競價(jià)交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)等方式，確定最高報(bào)價(jià)人為受讓方的交易方式。

第五十六條  競投的交易程序如下：

（一）競投委托。轉(zhuǎn)讓方同意采取競投方式出讓產(chǎn)權(quán)的，中心于確定交易方式后5個(gè)工作日完成競投文件的制作，并向意向受讓方發(fā)出通知。

（二）接受競投。意向受讓方按照要求簽訂競投協(xié)議，交納競投保證金。

（三）召開競投會(huì)。意向受讓方在規(guī)定時(shí)間到達(dá)中心指定的競投場地，辦理登記手續(xù)后，進(jìn)行報(bào)價(jià)。

（四）意向受讓方報(bào)價(jià)可以采取一次報(bào)價(jià)和多次報(bào)價(jià)兩種方式。多次報(bào)價(jià)的，首次報(bào)價(jià)不得低于掛牌價(jià)，下一輪報(bào)價(jià)不低于上次報(bào)價(jià)，加價(jià)幅度由中心確定。一經(jīng)報(bào)價(jià)，不得撤回，應(yīng)價(jià)時(shí)間截止，最高報(bào)價(jià)人為受讓方。

（五）確認(rèn)成交。通過口頭競價(jià)方式參與報(bào)價(jià)的，以競投主持人確認(rèn)的最高報(bào)價(jià)人為受讓方；通過電子競價(jià)交易系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)競價(jià)交易系統(tǒng)參與報(bào)價(jià)的，以交易系統(tǒng)記錄的最高報(bào)價(jià)人為受讓方。

（六）中心根據(jù)競價(jià)結(jié)果出具成交確認(rèn)書，受讓方確認(rèn)結(jié)果。交易雙方根據(jù)成交確認(rèn)書簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第四章 產(chǎn)權(quán)交易行為規(guī)范

第五十七條  中心、轉(zhuǎn)讓方、受托會(huì)員對(duì)獲取的意向受讓方的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。

意向受讓方及受托會(huì)員對(duì)獲取的轉(zhuǎn)讓方、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。

第五十八條  轉(zhuǎn)讓方在評(píng)估基準(zhǔn)日到權(quán)屬變更日期間應(yīng)監(jiān)督出讓標(biāo)的企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)除維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營外，不得有隨意借款，放棄債權(quán)，提前清償債務(wù)，對(duì)外租賃，投資，提供擔(dān)保，承包經(jīng)營，隱匿、私分、以各種名義壓價(jià)轉(zhuǎn)讓本企業(yè)財(cái)產(chǎn)等行為。對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地公開披露，說明事件的實(shí)質(zhì)。重大事項(xiàng)包括但不限于下列情況：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的經(jīng)營政策、經(jīng)營范圍或經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)由于不可抗力致使重要業(yè)務(wù)停頓，生產(chǎn)資源取得、產(chǎn)品銷售方式或渠道等發(fā)生重大變化；

（三）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)發(fā)生重大虧損或超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)發(fā)生重大仲裁、訴訟；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的重大合同及其履約情況。

第五十九條  中心應(yīng)建立信息報(bào)告制度，定期向山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)管管理委員會(huì)報(bào)告企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易情況，報(bào)告的事項(xiàng)包括：

（一）月度、季度、年度產(chǎn)權(quán)交易情況；

（二）產(chǎn)權(quán)交易投訴或者違規(guī)案例的調(diào)查處理情況；

（三）市場異常情況分析；

（四）重大產(chǎn)權(quán)交易事項(xiàng)；

（五）中心會(huì)員情況；

（六）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況；

（七）分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營情況；

（八）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)。

第六十條  中心會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每年年初向中心報(bào)告上一年度的執(zhí)業(yè)情況。內(nèi)容包括：

（一）產(chǎn)權(quán)交易中介業(yè)務(wù)年度總結(jié)；

（二）國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；

（三）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)。

第六十一條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，禁止下列行為：

（一）轉(zhuǎn)讓方或意向受讓方提供虛假、失實(shí)的材料；

（二）轉(zhuǎn)讓方以不合法、不合理的條件限制或者排斥其他意向受讓方；

（三）意向受讓方相互串通，損害轉(zhuǎn)讓方或其他意向受讓方合法權(quán)益的；

（四）意向受讓方及受托會(huì)員弄虛作假、以他人名義參與競價(jià)、與轉(zhuǎn)讓方串通競價(jià)的；

（五）轉(zhuǎn)讓方、意向受讓方干擾其他意向受讓方公平競爭等擾亂正常交易秩序的；

（六）會(huì)員同時(shí)接受轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方委托的，或串通委托人影響交易秩序的；

（七）受托會(huì)員為轉(zhuǎn)讓方或意向受讓方違規(guī)行為提供服務(wù)的；

（八）中心及其工作人員無正當(dāng)理由拒絕意向受讓方進(jìn)行登記的，或擅自泄露相關(guān)信息的；

（九）制造而且散布影響產(chǎn)權(quán)交易的虛假信息，擾亂產(chǎn)權(quán)交易市場的；

（十）法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止行為。

第五章  附則

第六十二條  國有及國有控股企業(yè)增量引入其他投資者操作辦法，由中心參照本規(guī)則實(shí)施。

第六十三條  集體產(chǎn)權(quán)、事業(yè)單位國有產(chǎn)權(quán)、國有企業(yè)實(shí)物資產(chǎn)等的轉(zhuǎn)讓參照本規(guī)則執(zhí)行。

第六十四條  本規(guī)則經(jīng)山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后，由山東產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。